Nam Hàn dự định áp đặt các biện pháp trừng phạt đối với 2 ngân hàng Hồng Kông vì bán khống bất hợp pháp
Các ngân hàng đầu tư Hồng Kông này đã tiến hành các giao dịch bán khống bất hợp pháp với giá trị lần lượt khoảng 29 triệu USD và 11.8 triệu USD.
Hôm Chủ Nhật (15/10), cơ quan quản lý tài chính Nam Hàn cho biết họ đang xem xét áp dụng mức phạt nặng nhất đối với hai ngân hàng đầu tư có trụ sở tại Hồng Kông vì liên quan đến hoạt động bán khống bất hợp pháp.
Việc bán khống cổ phiếu bất hợp pháp — trong đó các nhà đầu tư bán khống cổ phiếu mà không bảo đảm có được thỏa thuận vay từ trước hoặc khẳng định được rằng cổ phiếu đó có thể được vay — bị cấm theo Đạo luật Thị trường vốn ở Nam Hàn.
Cơ quan Giám sát Tài chính Nam Hàn (FSS) không tiết lộ tên của các ngân hàng mà họ cho biết có liên quan đến các giao dịch bán khống bất hợp pháp lần lượt là 40 tỷ won (29 triệu USD) và 16 tỷ won (11.8 triệu USD).
Phó Thống đốc FSS Kim Jung-tae cho biết cơ quan quản lý tài chính coi đây là “cố ý bán khống bất hợp pháp,” đặc biệt khi xét đến thực tế rằng các ngân hàng đã tham gia vào hành vi bất hợp pháp như vậy trong “một thời gian dài.”
The Korea Times dẫn lời ông Kim cho biết: “FSS không cho rằng chúng tôi có thể quy việc bán khống bất hợp pháp liên tục của [các ngân hàng đầu tư] toàn cầu này là do thiếu hiểu biết về các quy định của chúng tôi.”
Các hành vi vi phạm của các ngân hàng đã tồn tại trong thời gian dài, lần lượt kéo dài chín tháng cho đến tháng 05/2022 và năm tháng cho đến tháng 12/2021. FSS cho biết họ có thể sẽ áp dụng mức phạt kỷ lục mà không nêu rõ con số chính xác.
Một trong hai ngân hàng này đã đặt lệnh bán khống 101 cổ phiếu trị giá khoảng 40 tỷ won (29 triệu USD) trong chín tháng tính đến tháng 05/2022. FSS cho biết công ty đã không khắc phục được lỗi sau khi gửi lệnh tính toán trùng lặp.
Ngân hàng còn lại cũng có hành động tương tự với chín cổ phiếu trị giá 16 tỷ won (11.8 triệu USD), trong đó có cổ phiếu của Hotel Shilla, từ tháng 08 đến tháng 12/2021. FSS cho biết ngân hàng này đã tham gia một hợp đồng bất hợp pháp khi nhận được lệnh hoán đổi từ các nhà đầu tư tổ chức ngoại quốc.
FSS nói với các phóng viên rằng những hành động bất hợp pháp như vậy đã đi ngược lại nỗ lực của chính phủ Nam Hàn nhằm thiết lập một môi trường thuận lợi hơn cho các nhà đầu tư ngoại quốc.
Một quan chức của FSS nói với The Korea Times: “Chúng ta cần phải đáp trả bằng các biện pháp nghiêm khắc trong những trường hợp như vậy và đề ra các biện pháp cụ thể để ngăn chặn việc tái phạm.”
Hai ngân hàng đầu tư ẩn danh kể trên đã được yêu cầu điều chỉnh hệ thống giao dịch của họ cho phù hợp với khung pháp lý địa phương, FSS cho biết thêm rằng họ cũng đang xem xét hợp tác với các cơ quan quản lý ngoại quốc để ngăn chặn những trường hợp tương tự tái diễn.
Tổng thống Nam Hàn Yoon Suk-yeol, người mới nhậm chức hồi tháng Năm năm ngoái, trước đó đã ra lệnh giám sát kỹ lưỡng hoạt động bán khống cổ phiếu, điều mà nhiều nhà đầu tư bán lẻ Nam Hàn phàn nàn rằng đã khiến cho thị trường chứng khoán địa phương sụt giảm sâu hơn.
